Управління активами — це професійна діяльність на ринку капіталу, яка виконується компанією з управління активами (КУА) на підставі відповідної ліцензії.
Компанії, які бажають отримати ліцензію на діяльність з управління активами на ринках капіталу, повинні дотримуватись регулятивних актів, у тому числі:
- Порядком видачі, зупинення дії та анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу, що затверджений рішенням НКЦПФР 21.10.2021 № 982.
- Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів N 92 від 03.02.2022 р.
З 13 травня 2022 року набрали чинності оновлені Ліцензійні умови, до яких повинні пристосуватись КУА.
Обов'язки КУА включають:
- Приведення внутрішніх документів у відповідність до нових Ліцензійних умов протягом 6 місяців після їх набуття чинності.
- Приведення структури власності у відповідність до нових вимог протягом 6 місяців після набуття чинності рішення, а у разі наявності іноземних власників — протягом року.
Через введення воєнного стану регулятор встановив нові терміни:
- 90 днів після завершення воєнного стану для приведення документів у відповідність.
- 6 місяців після завершення воєнного стану для урегулювання структури власності, а для КУА з іноземними власниками — 1 рік.
Вимоги до фахівців з управління активами:
- КУА визначають кількість фахівців з управління активами, які необхідні для здійснення діяльності, але їх кількість має бути не менше 3 осіб.
- Керівник КУА та інші сертифіковані працівники не можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках ринку капіталу.
- Голова та члени колегіального виконавчого органу КУА мають відповідати вимогам Стандартів корпоративного управління.
- Згідно із Стандартами, КУА має мати комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора.
Вимоги до реєстраційних та внутрішніх документів компаній з управління активами (КУА) були змінені, особливо щодо вимог до статуту КУА. Тепер КУА повинні мати затверджені внутрішні документи, які відповідають нормативно-правовим актам НКЦПФР, включаючи стандарти з різних аспектів діяльності, від виконавчого органу до системи управління ризиками.
Також були змінені вимоги до ділової репутації КУА. Тепер вони деталізовані та включають положення про власників істотної участі та вимоги до ділової репутації особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу.
Щодо реєстрації та внутрішніх документів, КУА мають враховувати економічну суть, обсяг та складність операцій, які планується здійснювати. Внутрішні документи потрібно переглядати регулярно, не рідше ніж раз на рік.
КУА також повинні повідомляти про відповідні зміни у своїй діяльності НКЦПФР та надавати інформацію, що підтверджує ці зміни у терміни визначені чинним законодавством.
Всі документи, які подаються до НКЦПФР, мають надсилатися в електронному вигляді через офіційний канал зв'язку.